金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具女生说喜欢独处是什么意思，一个人女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思独处是什么意思惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思